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85后女秘書偷拍+竊聽內幕消息 200萬買股票賺10萬后被判刑

85后女秘書偷拍+竊聽內幕消息 200萬買股票賺10萬后被判刑

近日,中國裁判文書網披露了一則內幕交易案件。

  出生于1985年的龍星化工董事長秘書蘭嬌,在密拍收購文件、偷聽收購信息后,買了自家公司近200萬元股票,獲利10萬余元。值得一提的是,內幕交易的錢大部分還是找董事長借來的。

  天網恢恢疏而不漏,上述行為讓她被判處有期徒刑三年,緩刑四年并收到12萬元的罰單。

  行業不景氣,公司醞釀并購重組

  公開資料顯示,2010年7月6日,龍星化工股份有限公司在深交所中小板上市,公司主營業務為炭黑的生產和銷售,董事長為劉江山。

  中國裁判文書網披露的刑事判決書顯示,龍星化工在2014年因為行業不景氣,謀求轉型。

  每經小編注意到,年報顯示,龍星化工在2012年到2014年,凈利潤/營業總收入的比值較此前兩年出現斷崖式下滑,反映其盈利能力已經大不如前。

  在此背景下,劉江山在北京認識了戴某(美籍華人),雙方協商就龍星化工公司擬收購戴某控制的美國的E-schoolAisa(美國國際網絡教育學院)公司事宜達成框架性方案。

  2014年9月12日,劉江山與戴某簽訂了《保密協議》與《合作備忘錄》,確立合作事宜。由于涉跨境收購,為規避美國的法律風險等原因,龍星化工收購E-School Aisa公司流程擬通過設立夾層公司收購。但因時間原因,最終簡化了步驟。

  但人算不如天算。雙方洽談后不久,龍星化工的股價大幅上漲,短短4個月漲幅已接近翻倍,遠超過雙方預期。由于不愿承擔股價上漲后發行股份被稀釋的情況,戴某約見劉江山商量停牌事宜。

  劉江山卻不愿意了,他表示,“因為一旦停牌就會受到停牌最長時間6個月的限制,等于把并購周期鎖死了。若限期內不能上報證監會,將會造成重組失敗,這是雙方都不愿意看到的。”

  但劉江山最終選擇了停牌。2014年11月20日,龍星化工公司發布停牌公告,理由是重大資產重組,海外并購。2015年5月8日,龍星化工宣布收購失敗后復牌。

  劉江山在供詞中表示,其公司打算收購這家美國教育管理公司后,因為這家公司一直提供不了公司經營情況的詳細資料,其就打算到美國實地考察一下這個公司。

  因為赴國外考察的事比較大,為了避免公司的股票產生異動,在2014年11月20日,其公司就以“重大事項”為由申請公司股票停牌了。

  2015年3月底,公司的副董事長俞某帶著公司的劉鵬達,還有審計所、會計師事務所、律師事務所、券商等機構的人員到擬收購的美國教育管理公司在美國弗洛里達州的公司地點考察。

  但是,經過考察后,對這家美國教育管理公司的經營情況感到不理想,其公司就放棄了對這家美國教育管理公司的收購意向,并在2015年5月8日申請公司股票復牌了。

  據當時負責該收購的投行人士回憶,因為在2014年的11月份,龍星化工的股票價格上漲得厲害,如果再上漲就會影響收購,但是收購的前期準備工作還不充分,所以三方約到一起商量對策,最終劉江山選擇了停牌,停牌原因是涉及重大資產重組。

  但是因為停牌比較倉促,前期工作不充分,收購資產所涉及的工作又很大,沒能在停牌期間把全部工作完成,最終以失敗告終。

  秘書偷拍收購文件,借錢買自家公司股票

  每經小編注意到,經證監會認定,龍星化工擬收購美國教育資產事宜在公開被披露前屬于內幕信息。上述內幕信息不晚于2014年7月28日形成,公開于2015年5月8日。

  這一消息就被董事長秘書蘭嬌提前獲悉了。裁判文書網披露的證詞顯示,她的工作主要是負責打掃董事長劉江山辦公室,整理文件,代理劉江山處理內部郵件,還包括董事長客人的日常接待工作。

  2014年7月中旬,蘭嬌給劉江山整理文件,打掃時在劉江山辦公桌上看到了一份議案,總共是兩頁紙,是關于公司對外收購,股權變更方面的事情,其拍照后存到了自己辦公電腦里。“當時的感覺就是公司要有大動作了”,蘭嬌表示,文件對其觸動很大,因為公司業績下滑,在2014年前后有過多次尋求轉型的意向,也有這方面的動作,但都不如這次標的要大,所以其就產生了購買公司股票的意向。

  之后,蘭嬌就籌集了家中所有的資金約有20萬元,另外又謊稱做翻斗車生意,向董事長劉江山借了60萬元,都投入了股市。從那時候起,蘭嬌就每天關注龍星化工股吧里的消息和公司動態,里面有人說公司要停牌,其就開始買入,但持有了一段時間,發現并沒有停牌,于是就賣掉了,如此反復了多次,中間買過其他股票。

  2014年8-11月之間,劉江山和公司副董事長、董事會秘書江某等高層頻繁出差,加上江某是負責公司證券業務的,蘭嬌就更加堅信公司會有重大利好,股票會上漲。2014年11月17日左右,蘭嬌聽到劉江山打電話時有停牌意向,其感覺好事要來了,再不買就來不及了,所以就在公司停牌前拋售了手頭所有的股票,另外又籌集了一部分錢,全部買入了龍星化工股票。蘭嬌稱,其當時恨不得有一分錢都買了龍星化工股票,坐等收益。

  內幕交易很快就引起的證監會注意,并從內幕知情人中查到了蘭嬌。龍星化工股票復牌的第一天,蘭嬌就將持股全部賣出。其表示,“如果證監會不查肯定不賣,復牌首日賣出是因為害怕收益過多涉嫌刑事犯罪。”根據統計,蘭嬌使用本人賬戶多次、累計買入“龍星化工”股票29.2萬股,買入金額總計197.51萬元,非法獲利10.86萬元。

  2015年7月9日,蘭嬌因涉嫌犯內幕交易罪被刑事拘留,同年8月14日被逮捕。

  2018年4月,該案在石家莊市中級人民法院一審宣判,被告人蘭嬌犯內幕交易罪,判處有期徒刑3年,緩刑4年,并處罰金12萬元。
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